1.目的

為了讓擬申請質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系（下稱管理體系）認證的組織（以下稱組織或受審核組織）了解管理體系的認證程序，特制定本說明。

2.適用范圍

適用于各擬申請管理體系認證的各組織了解認證程序。

3.申請認證基本條件

3.1組織應(yīng)持有法律地位的證明文件（包括：企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、事業(yè)單位法人證書、社會團體登記證書、非企業(yè)法人登記證書、黨政機關(guān)設(shè)立文件等）的復(fù)印件。若管理體系覆蓋多場所活動，應(yīng)附每個場所的法律地位證明文件的復(fù)印件（適用時）、有關(guān)許可證書完備（法規(guī)要求時）。

3.2按照適宜的管理體系標準（如ISO9001、ISO14001、ISO45001）建立并運行體系至少3個月。

3.3產(chǎn)品／服務(wù)質(zhì)量穩(wěn)定，能正常批量生產(chǎn)／服務(wù)。

3.4遵紀守法、一年內(nèi)未發(fā)生過重大質(zhì)量、環(huán)境及安全事故。

4.認證程序

4.1詢問

組織可通過電話、函件或面談向公司詢問了解有關(guān)管理體系認證的程序及有關(guān)情況，索取資料。

4.2認證申請                               

4.2.1組織了解公司情況后，可填寫本公司提供的“認證申請表”，并提供申請表要求的完整附件資料，交公司市場部。

4.2.2由公司對申請組織提交的申請資料進行審查，確認符合要求（包括本公司有能力受理認證申請）公司可決定受理認證申請；根據(jù)公司收費標準確定費用，經(jīng)雙方協(xié)商按國家規(guī)定簽訂認證合同；對不符合上述要求的，公司應(yīng)通知申請組織補充和完善，或者不受理認證申請，不接受的向組織說明原因。

4.2.3簽訂認證合同

在實施認證審核前，本公司將與申請組織訂立具有法律效力的書面認證合同，合同應(yīng)至少包含以下內(nèi)容：

（1）申請組織獲得認證后持續(xù)有效運行管理體系的承諾。

（2）申請組織對遵守認證認可相關(guān)法律法規(guī)，協(xié)助認證監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查，對有關(guān)事項的詢問和調(diào)查如實提供相關(guān)材料和信息的承諾。

（3）申請組織承諾獲得認證后發(fā)生以下情況時，應(yīng)及時向本公司通報：

①客戶及相關(guān)方有重大投訴。

②生產(chǎn)的產(chǎn)品或服務(wù)被執(zhí)法監(jiān)管部門認定不符合法定要求。

③發(fā)生產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量安全事故/公司管理活動過程發(fā)生重大環(huán)境及安全事故。

④相關(guān)情況發(fā)生變更，包括：法律地位、生產(chǎn)經(jīng)營狀況、組織狀態(tài)或所有權(quán)變更；取得的行政許可資格、強制性認證或其他資質(zhì)證書變更；法定代表人、最高管理者、管理者代表變更；生產(chǎn)經(jīng)營或服務(wù)的工作場所變更；管理體系覆蓋的活動范圍變更；管理體系和重要過程的重大變更等。

⑤出現(xiàn)影響管理體系運行的其他重要情況。

（4）申請組織承諾獲得認證后正確使用認證證書、認證標志和有關(guān)信息；不擅自利用管理體系認證證書和相關(guān)文字、符號誤導(dǎo)公眾認為其產(chǎn)品或服務(wù)通過認證。

（5）擬認證的管理體系覆蓋的生產(chǎn)或服務(wù)的活動范圍。

（6）在認證審核及認證證書有效期內(nèi)各次監(jiān)督審核中，本公司和申請組織各自應(yīng)當承擔的責任、權(quán)利和義務(wù)。

（7）認證服務(wù)的費用、付費方式及違約條款。

4.3收費

4.3.1在第一階段審核前一周內(nèi)，組織應(yīng)一次性將管理體系認證初審費用電匯或支票轉(zhuǎn)賬公司財務(wù)

部。財務(wù)部確定款項到賬后，即可開具相應(yīng)的認證發(fā)票給組織。

4.4第一階段審核（初次認證審核，分為第一、二階段實施審核）

4.4.1由審核組長組織進行第一階段審核的主要目的是了解組織管理體系運行的整體策劃情況、文件的符合性、審核范圍、組織規(guī)模、審核資源與條件等，并確定第二階段審核的可行性。

4.4.2第一階段審核一般應(yīng)在組織的現(xiàn)場完成。視具體情況，也可以在非現(xiàn)場完成。不在現(xiàn)場進

行的第一階段要滿足以下條件之一：

（1）申請組織已獲本本公司頒發(fā)的其他認證證書，本公司已對申請組織管理體系有充分了解。

（2）本公司有充足的理由證明申請組織的生產(chǎn)經(jīng)營或服務(wù)的技術(shù)特征明顯、過程簡單，通過對其提交文件和資料的審查可以達到第一階段審核的目的和要求。

（3）申請組織獲得過其他經(jīng)認可的本公司頒發(fā)的有效的管理體系認證證書，通過對其文件和資料的審查可以達到第一階段審核的目的和要求。

除以上情況之外，第一階段審核應(yīng)在申請組織的生產(chǎn)經(jīng)營或服務(wù)現(xiàn)場進行。

4.4.3第一階段審核和第二階段審核應(yīng)安排適宜的間隔時間，使申請組織有充分的時間解決第一階段中發(fā)現(xiàn)的問題。

4.5第二階段審核

4.5.1審核計劃

審核組長在驗證組織的第一階段整改的不符合完成整改并驗證符合要求后，在第二階段現(xiàn)場審核前將書面審核計劃交申請組織確認，審核計劃至少包括以下內(nèi)容：審核目的、審核范圍、審核過程、審核涉及的部門和場所、審核時間、審核組成員，組織可以對審核組組成，日程安排提出意見，并需簽字確認后傳回本公司。

4.5.2現(xiàn)場審核

4.5.2.1審核組應(yīng)提前到達受審核方，并與管理者代表溝通審核有關(guān)事項。

4.5.2.2首次會議

首次會議由組長主持。時間不超過半小時。

4.5.2.3現(xiàn)場審核

按預(yù)定計劃進行。現(xiàn)場需要調(diào)整計劃可與審核組組長協(xié)商。

4.5.2.4中間會議

每天審核結(jié)束，審核組召開內(nèi)部會議，遇出現(xiàn)重大不合格（嚴重不合格），審核組會召集組織領(lǐng)導(dǎo)層召開臨時會議。末次會議之前審核組與組織領(lǐng)導(dǎo)交換意見.

4.5.2.5在召開末次會議前，審核組長制作審核報告，并請受審核組織管理代表確認簽字加蓋公章。

4.5.2.6末次會議

末次會議由審核組長主持。依照審核報告等資料報告組織管理體系運行的整體情況、存在

問題、審核結(jié)論等。

4.5.2.7審核結(jié)論

現(xiàn)場審核結(jié)論分為推薦、有條件推薦、不推薦三種（詳細說明均會在審核會議上說明）。

4.5.2.8整改要求

組織應(yīng)對審核組提出的書面不符合，予以糾正并采取糾正措施，并將書面整改和措施實施的材料報公司審議。

4.6認證決定推薦與審議

4.6.1公司組織合格的認證推薦成員對審核組提供的審核文件進行系統(tǒng)評價與審議。對通過審議的，

推薦認證決定與注冊。

4.7認證決定與注冊

4.7.1通過審議后將在30工作日內(nèi)可發(fā)放相關(guān)的認證證書，有關(guān)證書和標志的使用詳見具體詳見《認證標志及證書使用說明》。

4.7.2公司將對獲證組織的證書內(nèi)容在本公司網(wǎng)站上公開并同時上報國家認監(jiān)委/國家認可委。

4.7.3認證注冊資格的拒絕

當認證決定人員發(fā)現(xiàn)以下情況下，可拒絕認證注冊：

4.7.1審核流程資料不完整；

4.7.2認證范圍描述不全面或超出了資質(zhì)、營業(yè)許可的范圍； 

4.7.3審核取樣證據(jù)不能充分滿足了認證范圍；

4.7.4客戶管理體系有重大不符合；發(fā)現(xiàn)受審核方存在重大質(zhì)量安全問題或有其他與產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量相關(guān)嚴重違法違規(guī)行為。

4.7.5客戶提供申請評審的有關(guān)資料經(jīng)現(xiàn)場審核確認有不符合、不一致。

4.7.6客戶上次審核所確定的所有不符合的糾正和糾正措施經(jīng)本次審核確認沒有整改。（初審不適用）

4.7.7其它本機構(gòu)認為應(yīng)當予以絕認證注冊的情形；

4.8通報制度

4.8.1獲證組織在獲得證書后，當體系發(fā)生變化，包括文件修改、人員變動、質(zhì)量、環(huán)境事故、安全事故、重大顧客投訴等，均須及時以書面方式向本公司通報，見《獲證方信息通報表》。

4.9認證注冊資格的保持

認證注冊資格保持的條件

a.獲證方的管理體系運行良好，無嚴重不符合；

b.獲證方上次審核的所有不符合糾正措施保持有效；

c.獲證方的證書和標志使用符合規(guī)定要求；

d.產(chǎn)品實物質(zhì)量穩(wěn)定/環(huán)境/職業(yè)健康安全監(jiān)測無違法超標,無重大事故、無顧客/相關(guān)方重大投訴；

e.不符合糾正措施在規(guī)定期內(nèi)提交審核組驗證有效。

4.10認證注冊資格的暫停、在暫停后恢復(fù)或縮小認證范圍

獲證客戶有下列情況之一時，本機構(gòu)應(yīng)在調(diào)查核實后的5個工作日內(nèi)暫停其認證證書。：

(1)管理及服務(wù)體系持續(xù)或嚴重不滿足認證要求，包括對體系運行的有效性要求。

(2)組織不承擔、履行認證合同約定的責任和義務(wù)。

(3)獲證組織在證書有效期間受到相關(guān)執(zhí)法監(jiān)管部門處罰。

(4)被地方認證監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)體系運行存在問題，需要暫停證書。

(5)持有的行政許可證明、資質(zhì)證書、強制性認證證書等過期失效，重新提交的申請已被受理但尚未換證。

(6)組織主動請求暫停。

(7)組織發(fā)生了與質(zhì)量、環(huán)境及安全等有關(guān)的重大事故，反映出組織的體系建立及運行存在重大缺陷。

(8)其他原因需要暫停證書。

4.11.認證注冊資格在暫停后恢復(fù)：

當獲證客戶暫停的原因消除后，認證委托人提出恢復(fù)申請，認證機構(gòu)受理后根據(jù)暫停的具體原因采取對應(yīng)的措施后決定是否恢復(fù)證書；

(1)管理及服務(wù)體系持續(xù)或嚴重不滿足認證要求，包括對體系運行的有效性要求。認證委托人提出恢復(fù)申請，經(jīng)機構(gòu)安排恢復(fù)監(jiān)督檢查，確認管理及服務(wù)體系已滿足認證要求；

(2)組織不承擔、履行認證合同約定的責任和義務(wù)。組織提出恢復(fù)申請并承擔、履行認證合同約定的責任和義務(wù)后，經(jīng)機構(gòu)安排恢復(fù)監(jiān)督檢查，確認管理及服務(wù)體系已滿足認證要求；

(3)獲證組織在證書有效期間受到相關(guān)執(zhí)法監(jiān)管部門處罰。組織提出恢復(fù)申請并提供處罰整改確認合格的證據(jù)后，經(jīng)機構(gòu)安排恢復(fù)監(jiān)督檢查，確認已經(jīng)整改完成且管理及服務(wù)體系已滿足認證要求；

(4)被地方認證監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)體系運行存在問題.組織提出恢復(fù)申請并提供認證監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)體系運行存在問題的整改合格的證據(jù)后，經(jīng)機構(gòu)安排恢復(fù)監(jiān)督檢查，確認已經(jīng)整改完成且管理及服務(wù)體系已滿足認證要求；

(5)持有的行政許可證明、資質(zhì)證書、強制性認證證書等過期失效，重新提交的申請已被受理但尚未換證。組織已經(jīng)取得相關(guān)資質(zhì)證明，經(jīng)機構(gòu)確認相關(guān)材料真實有效，可以恢復(fù)注冊；

(6)組織主動請求的暫停。組織提出恢復(fù)申請,機構(gòu)依暫停的原因采取適當?shù)拇胧┯枰曰謴?fù)；

(7)組織發(fā)生了與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全等有關(guān)的重大事故，反映出組織的體系建立及運行存在重大缺陷。組織提出恢復(fù)申請，機構(gòu)安排恢復(fù)監(jiān)督檢查，確認已經(jīng)消除組織的體系建立及運行存在重大缺陷，可以恢復(fù)注冊；

(7)因其他原因暫停認證證書情形，組織提出恢復(fù)申請,機構(gòu)依暫停的原因采取適當?shù)拇胧┯枰曰謴?fù)；

注：恢復(fù)的監(jiān)督檢查可與監(jiān)督審核或再認證評審一起實施；

4.12監(jiān)督審核

4.12.1作為最低要求，監(jiān)督審核應(yīng)至少每個日歷年（應(yīng)進行再認證的年份除外）進行一次。初次認

證后的第一次監(jiān)督審核應(yīng)在認證決定日期起12個月內(nèi)進行。此后，每次監(jiān)督審核的時間間隔不超過12個月。

4.12.2在達到監(jiān)督審核期限而有證據(jù)表明獲證組織暫不具備實施監(jiān)督審核的條件時，可以適當延長監(jiān)督審核期限，但最長間隔不能超過15個月。

4.12.3超過期限而未能實施監(jiān)督審核的，應(yīng)按《授予、拒絕、保持、更新、暫停、恢復(fù)、撤銷認證或擴大或縮小認證范圍控制程序》處理。

4.13再認證程序

4.13.1證書有效期為三年，在證書到期前至少1個月，獲證方若需繼續(xù)保持證書，可向公司市場部

提出復(fù)評申請，填寫申請表、簽訂合同。審核安排及方式與初審基本相同。

4.14受理轉(zhuǎn)換認證證書

4.14.1本公司應(yīng)當履行社會責任，嚴禁以牟利為目的受理不符合標準、不能有效執(zhí)行管理體系的組織申請認證證書的轉(zhuǎn)換。

4.14.2本公司受理組織申請轉(zhuǎn)換本機構(gòu)的認證證書，應(yīng)該詳細了解申請轉(zhuǎn)換的原因，進行必要的現(xiàn)場審核。

4.14.3轉(zhuǎn)換僅限于現(xiàn)行有效認證證書。被暫停或正在接受暫停、撤銷處理的認證證書以及已失效的認證證書，不得接受轉(zhuǎn)換申請。

4.14.4被執(zhí)法監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓或列入“黑名單”的、被發(fā)證的本公司撤銷證書的，除非該組織進行徹底整改，導(dǎo)致暫?；虺蜂N認證證書的情形已消除，否則不應(yīng)受理其認證申請。