1.目的

為使獲取本機(jī)構(gòu)質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系證書的組織了解相關(guān)認(rèn)證規(guī)則事項(xiàng)，特制定本文件。

2.適用范圍

適用于已經(jīng)正式獲取本機(jī)構(gòu)頒發(fā)的質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證證書的客戶（也使用擬申請(qǐng)管理體系認(rèn)證的準(zhǔn)客戶作為認(rèn)證規(guī)則的預(yù)先了解）。

3.規(guī)則事項(xiàng)概述

3.1本公司全體成員感謝你們選擇了我們作為合作的伙伴，并對(duì)貴組織的質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系獲得認(rèn)證注冊(cè)表示衷心的祝賀。我們熱烈歡迎貴組織加入本公司的信譽(yù)共同體，在證書有效期內(nèi)，本公司與貴組織將榮辱與共，協(xié)同完成獲證管理體系的維護(hù)、改進(jìn)工作，繼續(xù)深化質(zhì)量、環(huán)境、安全管理，以期取得更佳的經(jīng)濟(jì)效益及社會(huì)效益。

3.2本公司對(duì)獲證管理體系維護(hù)管理的歸口部門為客服部，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)本公司與獲證組織間的日

常聯(lián)絡(luò)、監(jiān)督檢查等工作，本公司管理部協(xié)助其工作。同時(shí)本公司將試行在與獲證組織協(xié)商后，以客戶經(jīng)理的定向顧問形式，保持日常聯(lián)絡(luò)的常態(tài)化。另外，本公司負(fù)責(zé)對(duì)來(lái)自獲證組織、有關(guān)政府職能部門、社會(huì)團(tuán)體和個(gè)人的重大申訴和投訴的處理。

3.3對(duì)管理體系獲證的維護(hù)管理須符合國(guó)家有關(guān)的認(rèn)可規(guī)范及作為信譽(yù)共同體的一致性要求，為此

本公司與貴組織必須協(xié)同，以便在對(duì)獲證管理體系的維護(hù)過程中，在所涉及的以下各方面工作上都能保持良好的運(yùn)作。

3.3.1關(guān)于認(rèn)證證書、認(rèn)證資格、證書、標(biāo)志的使用規(guī)則：具體執(zhí)行《認(rèn)證證書和標(biāo)識(shí)管理程序》有關(guān)規(guī)定。

3.3.2對(duì)獲證組織監(jiān)督審核/專項(xiàng)檢查規(guī)則

監(jiān)督審核是本公司驗(yàn)證獲證組織的管理體系是否持續(xù)運(yùn)作，同時(shí)考慮獲證組織運(yùn)作方面的變化是否對(duì)其體系產(chǎn)生了不利的影響，并評(píng)定其體系是否滿足認(rèn)證要求。專項(xiàng)檢查是國(guó)家認(rèn)可機(jī)構(gòu)或其委托的地方技監(jiān)局對(duì)獲證組織實(shí)施的非例行的臨時(shí)調(diào)查。

3.3.3監(jiān)督審核分定期和不定期兩種形式

3.3.3.1本機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)持有其頒發(fā)的管理體系認(rèn)證證書的組織進(jìn)行有效跟蹤，監(jiān)督獲證組織通過認(rèn)證的管理體系持續(xù)符合要求。

3.3.3.2為確保達(dá)到3.5.1.1條要求，本機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)獲證組織的產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量、環(huán)境、安全風(fēng)險(xiǎn)程度或其他特性，確定對(duì)獲證組織的監(jiān)督審核的頻次。

作為最低要求，監(jiān)督審核應(yīng)至少每個(gè)日歷年（應(yīng)進(jìn)行再認(rèn)證的年份除外）進(jìn)行一次。初次認(rèn)

證后的第一次監(jiān)督審核應(yīng)在認(rèn)證決定日期起12個(gè)月內(nèi)進(jìn)行。此后，每次監(jiān)督審核的時(shí)間間隔不超過12個(gè)月。

本公司客服部將依審核周期要求與獲證組織確認(rèn)安排監(jiān)督審核計(jì)劃，將以信函或傳真的形式通知各獲證組織本年度監(jiān)督審核的具體時(shí)間安排。

不定期監(jiān)督審核由本公司安排，通常是在獲證組織管理體系的有效性可能出現(xiàn)失控情況時(shí)進(jìn)行。以下情況，可進(jìn)行不定期的監(jiān)督審核：

━━相關(guān)方對(duì)獲證組織有嚴(yán)重投訴，或反映其有隱瞞事實(shí)真相；

━━國(guó)家對(duì)獲證組織的產(chǎn)品抽查不合格；

━━管理體系有較大變化、影響到體系運(yùn)行的有效性；

━━正常監(jiān)督審核時(shí)有較多不合格，審核組建議增加監(jiān)督審核。

3.3.4監(jiān)督檢查的實(shí)施

監(jiān)督檢查由本公司組織實(shí)施，具體的監(jiān)督檢查活動(dòng)將由本公司根據(jù)年度計(jì)劃安排，以派出合格的審核組進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核的方式進(jìn)行。定期監(jiān)督檢查的現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃由審核組長(zhǎng)于審核實(shí)施前一周通知，以便獲證組織做出安排。非定期監(jiān)督檢查計(jì)劃可于審核組到現(xiàn)場(chǎng)后提交獲證組織，也可提前預(yù)知。非定期監(jiān)督檢查不收取審核費(fèi)用。

3.3.5監(jiān)督審核的延期

A.在達(dá)到監(jiān)督審核期限而有證據(jù)表明獲證組織暫不具備實(shí)施監(jiān)督審核的條件時(shí)，可以適當(dāng)延長(zhǎng)監(jiān)督審核期限，但最長(zhǎng)間隔不能超過15個(gè)月。

B.超過期限而未能實(shí)施監(jiān)督審核的，應(yīng)按應(yīng)按《授予、拒絕、保持、更新、暫停、恢復(fù)、撤銷認(rèn)證或擴(kuò)大或縮小認(rèn)證范圍控制程序》處理。。

C可于定期監(jiān)督審核時(shí)間之前，書面向本公司提出延期申請(qǐng)，獲批后方可延期。

3.3.6認(rèn)證有效性專項(xiàng)檢查安排

由中國(guó)國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)（CNAS）或其委托的地方技術(shù)監(jiān)督局、檢驗(yàn)檢疫局組織對(duì)獲證組織實(shí)施非例行的臨時(shí)調(diào)查，專項(xiàng)檢查一般采取不定期、非事先通知的方式進(jìn)行，獲證組織需配合國(guó)家主管部門的專項(xiàng)檢查。

4.獲證組織通報(bào)制度的規(guī)則

4.1通報(bào)制度的是本公司與獲證組織間進(jìn)行溝通的一種手段，該制度要求獲證組織指定一個(gè)常設(shè)

機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)管理體系的維護(hù)并保持與本公司的經(jīng)常性聯(lián)絡(luò)，及時(shí)反映有關(guān)信息。當(dāng)獲證組織發(fā)生

如下情況時(shí)，應(yīng)在一周內(nèi)及時(shí)以書面形式向本公司通報(bào)：

━━管理手冊(cè)等管理體系文件作重大修改；

━━管理體系覆蓋的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)規(guī)模、場(chǎng)地發(fā)生重大變化；

━━組織負(fù)責(zé)人，尤其是第一把手或管理者代表發(fā)生變動(dòng)，或組織機(jī)構(gòu)發(fā)生了較大的變動(dòng)；

━━發(fā)生了重大的質(zhì)量、環(huán)境污染物超標(biāo)排放事故、重大安全事故；

━━國(guó)家主管部門的產(chǎn)品或環(huán)境及安全檢查抽查不合格；

━━產(chǎn)品出現(xiàn)較大批量的不合格或因質(zhì)量問題引起了用戶退貨，且退貨量較大；

━━用戶有重大投訴并產(chǎn)生了較大影響的；

━━其它涉及認(rèn)證范圍的改變；

━━聯(lián)系方式發(fā)生變化時(shí)。

4.2即是說(shuō)，凡與管理體系有關(guān)的較大變化，影響到管理體系運(yùn)行及其有效性的，都應(yīng)在通報(bào)的

范圍之內(nèi)。

4.3書面報(bào)告的內(nèi)容包括情況說(shuō)明、原因，已采取或擬采取的措施等，事后須向本公司報(bào)告糾正

結(jié)果的情況。

5投訴／申訴／爭(zhēng)議的處理規(guī)則： 執(zhí)行《申、投訴和爭(zhēng)議處理程序》的有關(guān)規(guī)定。

5.1擴(kuò)大或縮小認(rèn)證范圍及組織名址的變更

5.1.1擴(kuò)大認(rèn)證范圍的情況

━━如管理體系依據(jù)的模式標(biāo)準(zhǔn)變化，如ISO9001由原管理體系刪減8.3條款，現(xiàn)增加8.3條款等；

━━增加管理體系覆蓋的產(chǎn)品；

━━管理體系覆蓋的運(yùn)作場(chǎng)所增大。                                                  

5.1.2縮小認(rèn)證范圍的情況

━━如管理體系依據(jù)的模式變化，如由ISO9001原管理體系具有8.3條款，現(xiàn)刪除8.3條款時(shí)；

━━減少管理體系覆蓋的產(chǎn)品或原產(chǎn)品中部分停產(chǎn)或改產(chǎn)；

━━管理體系覆蓋產(chǎn)品的運(yùn)作場(chǎng)所縮小。

5.1.3申請(qǐng)方式

獲證組織要求擴(kuò)大或縮小認(rèn)證范圍時(shí)，應(yīng)在下次監(jiān)督或復(fù)審前的一個(gè)月內(nèi)提出書面申請(qǐng)，填寫申請(qǐng)表、簽訂認(rèn)證合同，原則上，不得臨時(shí)接受擴(kuò)大范圍的申請(qǐng)；

━━要求擴(kuò)大或縮小認(rèn)證范圍的有關(guān)產(chǎn)品的說(shuō)明書；

━━申請(qǐng)擴(kuò)大的產(chǎn)品的研制或生產(chǎn)全過程能力（包括技術(shù)要求、工藝流程、關(guān)鍵／特殊工序、新添重要設(shè)施，人員培訓(xùn)等）的說(shuō)明；

━━申請(qǐng)縮小認(rèn)證范圍的理由和改產(chǎn)／停產(chǎn)說(shuō)明；

━━手冊(cè)、程序相應(yīng)增刪部分。

5.1.4審核

5.1.4.1審核組按照有關(guān)認(rèn)證審核的程序?qū)嵤徍瞬⑼瓿捎嘘P(guān)規(guī)定的記錄，尤其對(duì)擴(kuò)大認(rèn)證范圍的

過程、產(chǎn)品及其所涉及的文件制度、人員能力等進(jìn)行重點(diǎn)檢查與取證。

5.1.4.2當(dāng)獲證組織的擴(kuò)大認(rèn)證范圍的產(chǎn)品、過程取證無(wú)具體事實(shí)的，公司不予認(rèn)同其擴(kuò)大該認(rèn)證

范圍。

6再認(rèn)證的申請(qǐng)

證書有效期屆滿或者恢復(fù)使用已暫停的證書，組織如要繼續(xù)保持對(duì)其管理體系的認(rèn)證，可向本公司提出再認(rèn)證申請(qǐng)，再認(rèn)證一般應(yīng)在證書有效期到期1個(gè)月內(nèi)向認(rèn)證本公司提交管理體系申請(qǐng)表并簽訂認(rèn)證合同，再認(rèn)證后重新頒發(fā)認(rèn)證證書，進(jìn)入下一個(gè)證書有效期。

7授予、拒絕、保持、更新、暫停、恢復(fù)、撤銷認(rèn)證或擴(kuò)大或縮小認(rèn)證范圍的處置：執(zhí)行《授予、拒絕、保持、更新、暫停、恢復(fù)、撤銷認(rèn)證或擴(kuò)大或縮小認(rèn)證范圍控制程序》的有關(guān)規(guī)定。

8認(rèn)證要求的更改

8.1當(dāng)認(rèn)證要求（如管理體系認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)換版）發(fā)生變化，本公司將要求獲證組織變更體系以適應(yīng)

認(rèn)證要求的變化，并實(shí)施審核。對(duì)于新標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)換，獲證組織應(yīng)按適宜的新標(biāo)準(zhǔn)修改文件，并運(yùn)行三

個(gè)月，實(shí)施了內(nèi)審和管理評(píng)審，本公司依據(jù)雙方簽訂的合同和申請(qǐng)表，對(duì)獲證組織依據(jù)新版本標(biāo)準(zhǔn)

實(shí)施審核通過后，換新版標(biāo)準(zhǔn)的證書，證書有效期為三年。